今年是重庆东金投资顾问有限公司成立的第15个年头。在过去的十五载中，重庆东金恪守执业规范，严格遵守监督管理部门的规章制度，与中国的资本市场共同成长，创造了属于东金人的黄金15年。目前，重庆东金是重庆地区唯一一家拥有投顾牌照的投资咨询公司，已成为西部地区重要的投顾力量。

辉煌属于过去，伟大的企业永远是着眼未来。为进一步提高全体员工对内控管理制度的思想认识和重视程度，营造良好的合法合规执业坏境，创造最合规的投资咨询机构，切实防范制度风险，避免不合规现象发生，推进管理制度的精细化和规范化。重庆东金将进一步加强内控管理制度，继续践行一心一意为投资者服务的公司理念。在未来几年，东金将从以下四点努力着手，提高内控管理制度的体系建设。

重庆东金投资顾问有限公司：加强内控管理，一心一意为投资者服务

一、加强内控制度，严格遵守证监会规定的职业规范。当前，每名新入职员工都会有入职培训和法律法规教学，今后，为切实范围经营风险，实操培训将建立常态化和精细化培训，从细微处着手，全面推进风险教育建设，不断提高员工的职业道德和业务素质，将员工风险知识水平纳入日常管理考核，为加强内部控制奠定人才基础。

二、对业务开展流程进行标准化、程序化建设。当前，每名销售人员都会进行信息留痕，做到可查、可控。今后将按照公司制定的业务开展办法，全面梳理销售部门、投顾部门在日常展业过程中的流程，制定标准话术，对业务流程进行细化规定，对违反业务操作流程的，要严肃处理相关人员，切实做到合法合规执业，不放过任何违规苗头。

三、完善奖惩制度。建立完善的惩戒制度，对各种不按照操作流程指引展开业务的，保持高压状态，使规范营业、违规必究的意识深入一线员工人心，维护规章制度的权威性。同时，建立健全正向激励制度，对合法合规展业员工进行奖励，通过奖罚机制的并用，进一步增强员工遵章守纪的自觉性，强化内控人人有责的理念和行为准则。

四、加强外部监督。没有外力刺激就无法真正的激励员工遵守内控制度，目前，总部监督电话已在官方网站进行公示，此外还有多个投诉电话在官方渠道进行公示，如果投资者对东金有任何的不满，都可通过以下2个投诉电话进行反馈。

通过一系列的制度建设，将重庆东金投资顾问有限公司优秀的投资咨询能力进行延续，再创下一个辉煌十五年!